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如何持续开展案件防范工作
类别:杂文 作者:凌顺达 日期:2018/12/6 字体: 】 阅读:
编者按:作品针对金融犯罪,指出了防范工作存在的问题,提出了防范金融犯罪的方案,有思想有见地!
如何持续开展案件防范工作
文/凌顺达
针对金融犯罪发案危险“无处不有”,经济案件“无时不出”,作案分子“无孔不入”的情况,亟须加强案件防范工作。综合来看,金融犯罪案件的种类很多,最常见的有几种:贪污、受贿、赌博、挪用公款罪、诈骗罪、玩忽职守罪等。为提高员工遵纪守法的自觉性,防范金融犯罪案件发生,实现无案件行,就一定要持续开展案件防范工作。经过实践,主要存在几个方面的问题:
一是认识上有偏差,理解肤浅所至。从开展的案件防范工作的情况看,大多数基层二级支行包括专业部门都是把案件防范工作等同于一般的业务检查来看待,认为只不过是多一次检查而已,不会有什么特别的作用。这种认识完全扭曲了开展案件防范工作的目的。其根本目的是为了纠正和改变违规违章不良行为习惯,使之符合操作规范,在业务操作过程中自觉形成按章办事、合规操作的良好习惯,把一种不良的行为习惯改变为一种良好的自觉行为,从而使操作风险降到最低,从根本上提高管理水平和管理层次,而不是仅仅把检查出来的问题改正过来这么简单,这是案件防范工作与一般业务检查的本质区别。
二是实际作用和效果看不到,持续开展检查令员工反感。到目前为止,案件防范工作的确没有取得太大的成果,更没有达到预期的目的,网点的业务差错率没有下降。从最近大检查中得到证明:员工自觉执行规章制度的意识并没有得到真正的增强,依法合规、按章操作的习惯并没有形成。主要表现在:屡查屡犯、前查后犯、此查彼犯、边查边犯等现象依然普遍存在,违规违章的情况依然没有得到扭转和压降。这种结果的出现,主要原因是没有严格按照要求开展案件防范工作和从根本上进行整改,仅仅是把它作为一项活动和任务来应付,最终导致内在动力的缺失。
三是考核评价重业务指标,轻案件防范。在综合考评、利益分配、评先评优等方面没有触动切身利益,虽然也有一票否决,但毕竟极为少数。只要业务指标上去,仍然是先进、仍然是英雄、仍然收入最高,职务晋升和收入待遇等利益就不会影响。在这种机制下,见利忘责,急功近利的利益驱动心理在其中起着很大的作用。即使案件防范工作能够帮助管理者提高管理水平,能够帮助员工改变不守制度的陋习,但不会为管理者和员工所重视。原因就是管理水平的高与低、执行规章制度情况的好与坏均对其利益影响触动不大。
为扭转这种不利局面,防患于未然,应坚持贯彻“教育为主,预防为主”的方针,加大执法监察力度,增强开展案件防范工作的动力,使之能够持续有效地开展下去,遏制犯罪案件发生。笔者认为,今后必须在以下几个方面狠下功夫:
一、针对银行行业特点,采取多种教育形式,超前防范,力争收到事半功倍的案件防范效果。首先必须帮助基层行改变对案件防范工作的认识,使其在思想上真正感受到开展案件防范工作的重大作用。就目前而言,从思想教育方面入手,组织学习总行编的《员工违规行为处理暂行规定及问答》,制定相应的超前防范措施。对各级领导和管理人员重新进行一次案件防范工作的再学习和再教育仍然很有必要,因为他们认识的正确与否和重视与否,直接影响和左右着员工的思想行为。如随着改革的深化和市场经济的发展,银行在经济发展中的作用愈发明显。企业的生产资金需要银行借贷,相互间的资金往来要通过银行办理。在这种情况下,少数人很可能利用职权索要贿赂,搞权钱交易。对此要以预防为主,开展反腐倡廉教育,使其能够正确运用手中的权力,杜绝不正之风影响发生。通过教育,纠正和改变错误看法,真正明白开展案件防范工作的根本目的是为了使员工增强制度意识,养成良好的行为习惯,树立起制度立身的职业操守,减少和防范操作风险,明白案件防范工作与一般业务检查的本质区别,明白通过认真开展案件防范工作能够为管理者减轻管理上的压力。只有认识到位了,作用和意义明确了,才会重视并采取得力的措施,积极主动地认真开展和实施好案件防范工作。实际工作中,要抓住重点,有的放矢地开展纪律教育。为选准重点,要调查分析行内外犯罪违纪案例。针对科级干部、党员作案多,年轻干部作案多和作案时间比较集中的特点,在抓好普遍教育的同时,对不同的对象有的放矢因人施教。对科级以上领导干部,主要结合反腐败和干部考察、评议工作,教育他们提高反腐意识,坚持从我做起率先垂范,凡要求别人做到的自己首先做好,凡要求别人不做的自己带头不做;对全体党员,主要通过党规党法的教育,强化他们的党风廉政意识。对员工,特别是青年人,则重开展法纪、政纪教育,坚持抓早、抓小、抓苗头,抓隐患,防止小毛病发展成大问题。凡是新员工入行,要专门进行入行前法纪知识培训。
二、狠抓整改,突出成效。鉴于基层行对开展案件防范工作缺乏动力的情况,为了让基层行切身体会到开展案件防范工作的好处,深切地感受到案件防范工作有什么作用,关键是看整改。所以要把整改作为开展案件防范工作的核心来抓。整改过程中,要始终围绕改变员工不守制度的陋习,遏制屡查屡犯现象发生的目标来进行。要从提高认识、加强制度学习、建立违规违章的检查、监督、考核、奖罚、统计、分析、讲评、通报机制等各项基础管理工作,制定整改措施和整改方案,层层落实整改责任人,形成网点的员工和负责人、专业部门的帮改人和负责人、支行的分管行长和行长三级联动的整改网络,确保措施到位、人员到位、责任到位、追究到位。要有长期作战、常抓不懈的准备。因为案件防范工作需要解决的是如何改变一种不良行为习惯的问题,而行为习惯的改变,决非一朝一夕就可以办得到的,它需要一个长期的过程。所以要避免出现急于求成、急功近利、马马虎虎、应付了事,应从根本改起,从基础改起,从点滴改起,才能取得整改的成效,才能够把执行规章制度变成员工习惯,明显遏制违规违章和屡查屡犯现象,才会真实体会到开展案件防范工作的作用和好处,进而重新激发出对持续开展案件防范工作的热情和动力。
在行动上,要抓制度落实,从严治行。银行的规章制度不少,而且每年仍在不断地建立和完善,但如何落实制度?这一直是我们强化管理的着眼点和突破点。从发生的案例来看,绝大多数都与制度不落实有直接关系。为此,一是要建立保证制度落实的制度,加强制约。随时记载每个岗位执行制度的情况和问题,与年度考核、奖金分配挂钩。二是要坚持要害岗位人员定期考核分析制度,严格管理。对联行密押、公章、汇票、帐库、微机管理、清算、机要、管库、持枪人员等重要岗位要定期考察、分析,不适宜做要害工作的及时予以调整。三是要运用执法监察手段,保证制度落实。重点对各级领导干部执行民主集中制、遵守政治纪律、贯彻落实金融政策情况,重要岗位人员执行规章制度情况和群众普遍关心的“热点”问题开展执法监察,发现问题及时纠正和严肃查处。四是实行举报制度。员工之间互相监督,对发现有赌博行为或其他犯罪行为的员工均可向支行行长进行电话和书面举报。凡是员工举报经核实正确的,对举报人实行奖励并对举报人资料实行保密制。
在落实上,要从业务整改方面着眼,加强内控管理工作。一是每月定期组织召开各部门、各网点负责人、营业经理案件防范分析会和制度分析会,剖析案件发生的成因,对制度执行过程中存在的漏洞和薄弱环节,在会计检查中发现的存在问题及整改情况,业务操作过程中存在的风险隐患进行了详细的分析,研究制定出相应的措施,狠抓落实整改。二是在全支行范围内开展以“依法合规、遵章守纪、规范操作”为主题的会计制度渗透活动。由支行负责组织编制学习内容,各网点营业经理制定学习提纲,利用班前班后时间以网点为单位学习综合业务规程、人民币结算帐户管理办法、支付结算办法、会计人员岗位规范、个金人员的二十严禁和网点负责人十严禁等内容,网点主管、员工在学习制度过程中对照本岗位的操作,找出制度执行过程中的薄弱环节并加以整改,使各网点形成一个人人讲制度、事事讲制度的良好氛围。从而改变以往业务管理和操作中的不良习惯,从源头上解决以信用代替管理,以习惯代替制度,以情面代替纪律的错误观念。三是对内控管理基础薄弱的“雷区”进行整改。针对差错发生多的网点,支行把它列为重点整改对象,扎扎实实抓整改措施的落实。主要要求严格执行总行和营业部有关要求实行岗位的轮换制度,切实加强对磁码机管理,完善银企对帐制度等。
三、责效挂钩,真正调动起开展案件防范工作的积极性。如果说案件防范工作的作用和好处是激发积极主动开展案件防范工作的内在动力的话,那么,责效利益挂钩就是促使认真开展案件防范工作的外在动力。根据利益驱动原理,当一项工作涉及到个人的切身利益并且足够大的时候,就必然会使其对这项工作予以足够的重视。因此,在开展案件防范工作中,必须把责效利益考核机制引入其中,把案件防范工作的情况与对每个行内部管理水平、每个员工执行规章制度能力的评定对接起来,进而与各种利益挂起钩来。在综合考核、收入分配和个人的职级晋升等切身利益上都要体现差别,拉开差距。只有这样,才能促使每个员工对开展案件防范工作的重视,克服案件防范工作与己无关的思想,促使案件防范工作持续开展下去。

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